华安医药生物股票型发起式     证券投资基金      招募说明书  基金管制东谈主：华安基金管制有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司       二〇二四年十二月                  关键教导   本基金于2024年11月12日经中国证券监督管制委员会《对于准予华安医药生 物股票型发起式证券投资基金注册的批复》                   （证监许可20241574号）注册，进行 召募。   本基金管制东谈主保证招募说明书的内容果真、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募恳求的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产品秉性，感性判断市集，并承担基 金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、信用风险、主题投资风险、国债期 货/股指期货投资风险、金钱支撑证券投资风险、港股通机制下的投资风险、科创 板股票投资风险、参与融资业务联系风险、存托凭证投资风险、北京证券交游所 上市股票投资风险、基金合同自动断绝的风险、流动性风险、管制风险、合规性 风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为股票型证券投资基金，其预期风险收益水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金开动面值为东谈主民币1.00元。在市集波起程分影响下，本基金净值可能 低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏空。因折算、分成等行径导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会挑剔基金投资风险或提高基金 投资收益。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品尊府概要等信 息透露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教训、金钱情状等判断基金是否和投资者的风险承受才略相顺应，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。   基金管制东谈主管制的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金 管制东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎颓落的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者 风光”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 金钱投资于港股或遴聘不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。   若基金金钱投资于港股，会濒临内地与香港股票市集交游互联互通（以下简 称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法等相反带 来的独特风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交游， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时交游，港股 不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内市集股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   基金金钱如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交游王法等相反带来的独特风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流动 性风险、聚集度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或 市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于科创板股票或遴聘不将基金金钱投 资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板股票。  本基金可能投资于北京证券交游所上市股票，北京证券交游所主要服务于创 新式中小企业，在刊行、上市、交游、退市等方面的王法与其他交游场所存在差 异，如投资，本基金须承受与之联系的独特风险，包括：中小企业策动风险、股 价波动风险、流动性风险、聚集度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权 相反安排可能激发的风险、监管王法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须 充分洞悉和了解北京证券交游所上市股票的特质和刊行、上市、交游、退市等方 面的王法，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   本基金为发起式基金，若《基金合同》收效之日起三年后的对应日基金金钱 净值低于两亿元的，基金合同将自动断绝。因此，投资者濒临基金合同自动断绝 的风险。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东谈主履行相应 要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的研究章节。侧袋 机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并调动本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金单一投资者（基金管制东谈主鼓舞除外的发起资金提供方除外）持有基金 份额数不得达到或逾越基金份额总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或逾越50%的除外。法律法则或监管机构另有规矩的，从 其规矩。                                                            目          录    华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书              第一部分     前言   《华安医药生物股票型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》                            （以下简称“《证券 法》”）    、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金运作管制办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金信息透露管制办法》          （以下简称“《信息透露办法》”）、                          《公开召募通达式证券投 资基金流动性风险管制规矩》             （以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、                                《公开召募 证券投资基金侧袋机制指引（试行）》偏激他研究规矩以及《华安医药生物股票 型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其果真性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府恳求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 研究规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应醒目查阅基金合同。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   招募说明书                    第二部分     释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金基金合同的任何有用纠正和补充 股票型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 基金招募说明书》偏激更新 产品尊府概要》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决        华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正        《流动性风险管制规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关 对其时常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时常纠正）及联系法律法则规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、盘曲、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构       华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 招募说明书 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和交 收、代理披发红利、建立并复旧基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受华安基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、盘曲、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日 本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、 赎回，并按规矩进行公告） 范基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同盲从      华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 由基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指基金 管制东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基金 高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年的基金管制东谈主鼓舞、基金 管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规矩的条件，恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额盘曲为基金 管制东谈主管制的其他基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金盘曲中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金盘曲中转入申 请份额总和后的余额)逾越上一通达日基金总份额的 10%      华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽气 款项偏激他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息透露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、金钱支撑证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 件 证券交游服务公司，向香港聚拢交游扫数限公司（以下简称“香港聚拢交游所”） 进行申报，买卖规矩范围内的香港聚拢交游所上市的股票 澳门极端行政区和台湾地区 基金份额持有东谈主服务的用度       华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置清理，目的在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致 公允价值存在关键不确定性的金钱；                （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在关键不确定性的金钱；                  （3）其他金钱价值存在关键不确定性的 金钱          华安医药生物股票型发起式证券投资基金                招募说明书                    第三部分     基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    二、注册成本和股权结构             持股单元                持股占总股本比例        国泰君安证券股份有限公司                 51%    国泰君安投资管制股份有限公司                   20%    上海工业投资（集团）有限公司                   12%    上海锦江国际投资管制有限公司                   12%        上海上国投金钱管制有限公司                5%    三、主要东谈主员情况 情况等。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职护士，上海财政 证券有限公司党总支副布告，上海证券有限服务公司党委布告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董事长。现任华安基金管制有 限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用生息品交游模子风险主管、中国银行业监督管制委员会银行监管三 部副主任、中原基金管制有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管制有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投资管制有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团金钱管制有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投金钱管制有限公司党支部布告、董事长、法定代表东谈主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限服务公司董事、上海谐意金钱管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主办服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主办服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务窥伺督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资管制股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资咨 询有限公司副总司理；毕博管制接头（上海）公司接头咨询人；上海工业投资集团 金钱管制有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主办服务）； 上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务副     华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席引申官，锦江国际（集团）有 限公司金财帛务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产管制有限公司引申董事、总司理，上海锦江国际投资管制有限公司引申董事、 首席引申官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。   寂寞董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市建立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高等合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，讲授。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理讲授、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座讲授、亚洲金 融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高等金融学院金融学 讲授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖学者技俩 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限服务公司党委委员、纪委布告、预算管制委 员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管制有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特接头业务总监，麦理根（McLagan）公司中 国区负责东谈主。现任华安基金管制有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监，华    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 安金钱管制（香港）有限公司董事。  诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教训。历任华安基 金管制有限公司监察稽核部高等监察员，聚集交游部总监。现任华安基金管制有 限公司聚集交游部高等总监。  （3）高等管制东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教训。历任武警上海警卫局首 所长副团职护士，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限服务公司 党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董 事长。现任华安基金管制有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教训。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交游模子风险主管、中国银 行业监督管制委员会银行监管三部副主任、中原基金管制有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席引申官。现任华安基金管制有限公司总司理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教训。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管制有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任华安 基金管制有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务教训。历任上海市东谈主 民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金管制有限公司看守长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教训。历任香港恒 生银行上海分行交游员，中原基金管制有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金管制有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金管制有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教训。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管制有限公司 市集业务二部大区司理、产品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金管制有限公司副总司理。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教训。历任洛阳播送电 视局记者、主办东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金管制有限公司副总经 理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教训。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息本事部系统开导、感触和分析岗、国泰君安证券交游技 术总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总司理兼服 务体系开导主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金管制有限 公司首席信息官。   桑翔宇先生，硕士研究生，8 年基金行业从业教训，曾任鹏华基金管制有限 公司助理研究员。2018 年 9 月加入华安基金，历任投资研究部研究员、基金经 理助理。2023 年 7 月起，担任华安文学健康主题无邪配置羼杂型证券投资基金 的基金司理。   本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼统统收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官    华安医药生物股票型发起式证券投资基金                     招募说明书  戒指 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 71.2% 具有硕士及以上学位，91.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有 丰富的实践操作教训。扫数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及研究管制 部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、空洞行政、合规风控等 五个业务板块组成。   四、基金管制东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金管制东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   五、基金管制东谈主的承诺 券法》行径的发生； 金法》及联系法律法则的行径的发生；    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 家研究法律法则及行业圭表，憨厚信用、颓落尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法策动；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、干扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、糜费权益，不按照规矩履行职责；   （7）泄露在职职时间洞悉的研究证券、基金的交易秘籍，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事联系的交游步履；   （8）其他法律法则以及中国证监会禁绝的行径。   基金管制东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、颓落 尽责的原则，严格盲从研究法律法则和中国证监会发布的监管规矩，不时更新投 资理念，圭表基金运作。   （1）依照研究法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不妥利益；   （3）不泄露在职职时间洞悉的研究证券、基金的交易秘籍，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事联系的交游步履。   六、基金管制东谈主的里面收敛轨制   （1）健全性原则   里面收敛包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、      华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书 引申、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则   通过科学的里面收敛技巧和方法，建立合理的里面收敛要领，感触内控轨制 的有用引申。   （3）寂寞性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司基金金钱、自有金钱、 其他金钱的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策动管制方法挑剔运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面收敛成果。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对 公司从决策层到管制层、操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面收敛系统和复旧其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司策动管制步履、董事和 公司管制层的行径应用监督权。   （3）看守长：看守长对董事会平直负责。对公司的日常策动管制步履进行 合规性监督和检讨，平直向公司董事会和中国证监会陈说。   （4）合规与风险管制委员会：合规与风险管制委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险收敛而成立的相配设机构，以召开例会款式开展服务，向公司 总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规陈说、风险管制陈说以偏激 他风险收敛关键事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面收敛轨制的引申情 况进行合规性监督检讨，对看守长负责。   （6）各业务部门：里面收敛是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。      华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检讨监督和风险收敛。列位员 工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德圭表和行径准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面收敛大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本 管制轨制的纲领和统辖，里面收敛大纲应当明确内控主见、内控原则、收敛环境、 内控措施等内容。   基本管制轨制包括风险收敛轨制、投资管制轨制、基金管帐轨制、信息透露 轨制、监察稽核轨制、信息本事管制轨制、公司财务轨制、尊府档案管制轨制、 功绩评估考核轨制和关键应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、 岗亭服务、操作守则等的具体说明。   里面收敛的基本要素包括：收敛环境、风险评估、收敛步履、信息疏通、内 部监控。   （1）收敛环境   收敛环境组成公司里面收敛的基础，包括公司治理结构体系和里面收敛体系。 公司里面收敛体系又包括公司的策动理念和内控文化、里面收敛的组织体系、内 部收敛的轨制体系、职工的谈德操守和教训等内容。   公司自成立以来，通过不时加强公司管制层和职工对里面收敛的潜入和收敛 顽强，接力于于从公司文化、组织结构、管制轨制等方面营造雅致的收敛环境氛围， 使风险顽强率领到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。冉冉完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规收敛建立，建立了公司里面收敛体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、策动运作步履进行分析、测试检讨，发现 风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险散播点，分析其发生的可能性 及对主见的影响程度，评估目下的收敛程度和风险高低，找出引致风险产生的原      华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书 因，采取定性定量的技巧分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对里面收敛轨制、王法、公司政策等进行纠正和完善， 并监督各个门径的改进实施。   （3）收敛步履   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、纠正的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构收敛、操作收敛、管帐收敛。   ① 组织结构收敛   公司各个部门的建立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此相助与制衡 的原则。基金投资管制、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此寂寞、彼此牵制况兼有寂寞的陈说系统，形成权责分明、严格有 效的三谈监控防地：   以各岗亭主见服务制为基础的第一谈监控防地：各部门里面服务岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗亭之间形成一种相 互检讨、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立要领化的业务操作经过、关键业务处理表单传递及信息疏通制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检讨的服务。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三谈 监控防地。   ② 操作收敛   公司制定了一系列的基本管制轨制，如风险收敛轨制、投资管制轨制、基金 管帐轨制、公司财务轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息本事管制轨制、 尊府档案管制轨制、功绩评估考核轨制和关键应变轨制等，收敛日常运作和策动 中的风险。公司各业务部门在实践操作中解任实施。   ③ 管帐收敛   公司确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账管制，寂寞核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务圭表、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 管制的不同基金分别设立账户，分账管制，以确保每只基金和基金金钱的竣工独 立。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   基本的管帐收敛措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府管制轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确计较基金金钱净值， 采取科学、明确的金钱估值方法和估值要领，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息疏通   为了实时杀青信息的疏通，有用地达成从下到上的陈说和从上至下的反馈， 公司采取以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讨教体系，通过建立有用的信断交流 渠谈，保证公司各级管制东谈主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保证信 息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   制定了管制和业务陈说轨制，包括按时陈说和不按时陈说轨制。按既定的报 告阶梯和陈说频率，在稳妥的时分向稳妥的里面东谈主员和外部机构进行陈说。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面收敛体系设想合感性和运行有用性的过程，对收敛环 境、收敛步履等进行持续的考验和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和恪守里面收敛制 度，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面收敛轨制的实施情况进行持续的检 查。考验其是否稳妥设想要求，并实时地充实和完善，反应政策法则、市集环境、 组织调整等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管制东谈主声明以上对于里面收敛轨制的透露果真、准确，并承诺公司将根 据市集变化和业务发展来不时完善里面风险收敛轨制。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金                招募说明书                 第四部分       基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一皆 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时分：1992 年 10 月 19 日   策动范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管制委员会批准，公司主营业 务主要包括：领受公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信观看、接头、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督管制委员会批准策动的其他业务。   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续时间：持续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   研究东谈主：朱萍   研究电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展金钱托管业务，是较早开展银行金钱托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健策动和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项策动计算在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为金钱托管 部，2013 年更名为金钱托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，      华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 并更名为金钱托管部，目下下设证券托管处、客户金钱托管处、待业金业务处、 内控管制处、业务保障处、总行金钱托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   目下，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信复旧、证券投资基 金托管、全球金钱托管、保障资金托管、基金专户欢跃托管、证券公司客户金钱 托管、期货公司客户金钱托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可蓬勃多领 域客户、境表里市集的金钱托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国建立银行大连市分行开导 分别行行长，中国建立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建立银行湖北 省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国建立银行普惠金融行状部（小企业业 务部）总司理，中国建立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行金钱负 债管制委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上 海浦东发展银行总行金钱托管部总司理。   （三）基金托管业务策动情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制 管部门监管王法和本行规章轨制，形成称职策动、圭表运作的策动想想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金金钱的安全和竣工，确保业务步履信息的果真、准 确、竣工，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 部门，指导业务部门建立并感触金钱托管业务的里面收敛体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管制部门。指导业务部门开展金钱托管业务的操作风险管    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 控服务。总行金钱托管手下设内控管制处。内控管制处是全行托管业务条线的内 部收敛具体管制实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监工 作，寂寞应用监督稽核职责。 金钱托管业务的决策、引申、监督全过程，渗入到各业务经过和各操作门径，覆 盖到从事金钱托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面收敛以驻扎风险、合规策动 为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工扶植内控优先、轨制先行、全员化风险收敛的 风险管制理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险顽强率领到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个门径。制定权责明晰的业务授权管制轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工做事谈德圭表、业务数据备份和守密等在内的各项业务管制轨制； 建立严格完善的金钱禁绝和金钱复旧轨制，托管金钱与托管东谈主金钱及不同托管资 产之间实行寂寞运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备有用的救急 有计算，按时组织灾备演练，建立关键事项陈说轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等本事技巧杀青风险收敛；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   托管东谈主严格按照研究政策法则、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管制办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法则、政策的其他规矩。     我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同收效之后所托管基金的    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管制东谈主非法风险。   （1）金钱托管部建立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 寂寞应用对基金管制东谈主投资交游行径的监督职责，圭表基金运作，感触基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的搅扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督计算，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理要领进行监督，杀青系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化计算、投资指示、管制东谈主提供的各式报表和陈说等，采取东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资运作监督结果，采取按时和不按时报 告款式向基金管制东谈主和中国证监会陈说。按时陈说包括基金监控周报等。不按时 陈说包括教导函、临时日报、其他临时陈说等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主非法积恶操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文告基金管制东谈主，指明非法事项，明确纠正期限。在规按时限内基金 托管东谈主再对基金管制东谈主非法事项进行复查，如果基金管制东谈主对非法事项未予纠正， 基金托管东谈主将陈说中国证监会。如果发现基金管制东谈主投资运作有关键非法行径时， 基金托管东谈主应立即陈说中国证监会，同期文告基金管制东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的检讨，应 实时提供研究情况和尊府。        华安医药生物股票型发起式证券投资基金                      招募说明书                    第五部分     联系服务机构     一、基金份额销售机构     （1）华安基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务融合接头电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金管制有限公司电子交游平台     华安电子交游网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     移动客户端：华安基金 APP     (1)上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东一皆 12 号     研究电话：95528     网址：www.spdb.com.cn     基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。     二、登记机构     称呼：华安基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层   华安医药生物股票型发起式证券投资基金                招募说明书 法定代表东谈主：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 研究东谈主：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 研究东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金金钱的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 研究电话：010-85085000 传真：010-85185111 研究东谈主：虞京京 承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦      华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    招募说明书                 第六部分     基金的召募   一、基金的设立偏激依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 偏激他研究规矩，经中国证监会 2024 年 11 月 12 日证监许可20241574 号文注 册召募。   二、基金的类别、运作方式及存续期限   股票型、发起式证券投资基金。   契约型通达式。   不按时。   三、召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额起点发售之日起计较。   自 2024 年 12 月 9 日至 2024 年 12 月 23 日，本基金同期对稳妥法律法则规 定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主进 行发售。   如果在此时间未达到本招募说明书第七部分第一款规矩的基金备案条件，基 金可在召募期限内接续销售，直到达到基金备案条件。基金管制东谈主也可根据基金 销售情况在召募期限内稳妥延长或裁减基金发售时分，并实时公告。   四、召募场所   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见 基金管制东谈主透露的基金销售机构名录。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   五、召募对象   稳妥法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。   七、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1，000 万元东谈主民币，认购的基金份额持有期 限自基金合同收效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。   八、认购安排   认购的具体业务办理时分以基金份额发售公告或各销售机构的规矩为准。   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立华安基金管制有限公司基金账户。投资者开户需提供有用身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若一经在华安基金管制有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办理的具体手续由基 金管制东谈主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的联系公告。   （1）本基金认购以金额恳求。   （2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资东谈主认购基金份额时，需按销售 机构规矩的方式全额托福认购款项。   （3）基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到认购恳求，恳求是否有用应以登记机构的阐发结果为准。对 于 T 日交游时天职受理的认购恳求，登记机构将在 T+1 日内就恳求的有用性进       华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 行阐发，但对恳求有用性的阐发仅代表如实接受了投资东谈主的认购恳求，认购份额 的计较需由登记机构在召募期结果后阐发。投资东谈主应在基金合同收效后实时到各 销售网点查询最终成交阐发情况和认购份额，并妥善应用正当权利，不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （4）投资东谈主在召募期内不错屡次认购，但认购一接管理不得撤废。   （5）若认购恳求被阐发为无效，基金管制东谈主应当将投资东谈主已支付的认购金 额本金退还投资东谈主。   九、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金金钱入网提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履行稳妥要领后，基金管制东谈主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及王法进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前基金管制东谈主需实时 公告。   十、基金认购金额的限制 电子交游平台认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费，下同），各代销机 构可根据我方的情况调整初度最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通 过直销机构（电子交游平台除外）认购单笔最低名额为东谈主民币 100，000 元。 购的金额限制，基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的研究规矩 在规矩媒介公告。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金             招募说明书 （基金管制东谈主鼓舞除外的发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者 逾越基金总份额的 50%，基金管制东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的认 购恳求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相 回避前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部分认购恳求。投 资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。 份额发售公告或其他公告。   十一、基金份额开动面值、认购价钱   基金份额的开动面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   十二、发售方式   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主透露的基金销售机构名录。   投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求不得撤废。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构已 经接收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   十三、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认 购费。   认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施辞别化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的所在社会 保障基金、企业年金单一计算、会聚计算和做事年金。如将来出现经养老基金监       华安医药生物股票型发起式证券投资基金                        招募说明书 管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率为每笔 500 元。   其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减。 投资东谈主在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购恳求单独计较。具体认 购费率如下表所示：          份额类型     单笔认购金额（M，元）        认购费率                       M        A 类基金份额                      M≥500 万        每笔 1000 元         C 类基金份额                 0      认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于基金的市集引申、销售、登记等召募时间发生的各项用度。      基金管制东谈主偏激他基金销售机构不错在不违抗法律法则规矩及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的联系王法和经过详 见基金管制东谈主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或文告。      十四、基金认购份额的计较      基金认购领受“金额认购、份额阐发”的方式。 认购金额，认购份额的计较公式为：      当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：      认购用度=有用认购金额×认购费率/（1+认购费率）      认购份额＝（有用认购金额－认购用度）/基金份额发售面值      利息转份额＝利息/基金份额发售面值      实得认购份额=认购份额+利息转份额      当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：      华安医药生物股票型发起式证券投资基金                      招募说明书   认购用度＝固定金额   认购份额=（有用认购金额－认购用度）/基金份额发售面值   利息转份额＝利息/基金份额发售面值   实得认购份额=认购份额+利息转份额   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得到的认购份额为：   认购用度=100，000×1.2%/（1+1.2%）=1，185.77 元   认购份额=（100，000-1，185.77）/1.00=98，814.23 份   利息转份额＝50/1.00=50.00 份   实得认购份额=98，814.23+50.00=98，864.23 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应 的认购费率为 1.2%，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 98，864.23 份 A 类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额开动面值   例：某投资东谈主在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额 在认购时间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计较如下：   认购份额＝（100，000＋50）/1.00＝100，050.00 份   即：投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，对应的认购费率为 0， 假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的 基金份额保留到极少点后两位。   十五、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十六、召募时间的资金与用度    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何 东谈主不得动用。   基金召募时间的信息透露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金             招募说明书               第七部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东谈主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同收效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律 法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 验资机构需在验资陈说中对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。基金管 理东谈主自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金管制东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公 告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径 结果前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未蓬勃基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列服务： 期活期入款利息（税后）； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱范畴   《基金合同》收效日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基金 合同自动断绝，同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述断绝规矩被取消、更正或补充时，     华安医药生物股票型发起式证券投资基金             招募说明书 则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规矩引申。   《基金合同》收效满三年后接续存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额持 有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当 在按时陈说中赐与透露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书         第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、赎回，并按规矩进行公告）， 但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主可根据实践情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购起点公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时分在赎回起点公告中规矩。   在确定申购起点与赎回起点时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起点时分。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或盘曲 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 处理王法等在盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管制东谈主可在不违背法律法则规矩，并对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新王法起点实施前依 照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规矩的要领，在通达日的具体业务办理时天职提倡 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通交游系统故障或港股通资金交收王法限制或其它非基金管制东谈主 及基金托管东谈主所能收敛的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时分可相应 顺延至影响身分排斥的下一服务日。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   在发生大批赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同研究条目处理。   基金管制东谈主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回恳求确今日四肢申购 或赎回恳求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管制东谈主不错在不违背法律法则和基金合同的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介上公 告。   销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购和赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构对 最低申购名额及交游级差有其他规矩的，以各代销机构的业务规矩为准。投资者 通过直销机构（电子交游平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东谈主民币 不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交游账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 或监管要求另有规矩的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金管制东谈主股       华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书 东除外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。 回份额的数目限制，或新增基金范畴收敛措施。基金管制东谈主必须在调整实施前依 照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的计较   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施辞别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的所在社会 保障基金、企业年金单一计算、会聚计算和做事年金。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求分别计较。具体费 率如下表所示：     华安医药生物股票型发起式证券投资基金                       招募说明书        份额类型        单笔申购金额（M，元）          申购费率                           M    A 类基金份额                           M≥500 万       每笔 1000 元     C 类基金份额                         0   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随恳求份额持有时分的加多而递减，本 基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：                                         计入基金财产比   份额类型        持有期限（Y）           赎回费率                                              例                 Y＜7天            1.5%        100%  A类基金份额       30天≤Y＜90天         0.5%        75%                 Y≥180天              0        /                 Y＜7天            1.5%        100%  C类基金份额       7天≤Y＜30天          0.5%        100%                 Y≥30天               0        /   未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介 上公告。 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计算，针对基金 投资者按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按联系监管部       华安医药生物股票型发起式证券投资基金                招募说明书 门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳妥调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作圭表恪守联系法律法则以及 监管部门、自律王法的规矩。    （二）申购份额与赎回金额的计较    （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的计较公式为：    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 的申购份额为：    净申购金额=100，000/(1+1.5%)=98，522.17 元    申购用度=100，000–98，522.17=1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0150=97，066.18 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到    （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份       华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  招募说明书 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基 金份额。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，有用份额单 位为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行计较，计较公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时分为 90 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.0150=101，500.00 元    赎回用度=101，500.00×0.5%=507.50 元    净赎回金额=101，500.00–507.50=100，992.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时分为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 净赎回金额为 100，992.50 元。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的净赎回金额计较如下：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元      华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 招募说明书    净赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时分为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101，500.00 元。    赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较基金份额净 值，计较公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金金钱净值/T 日发售在外的该类别基金份额总和。T 日的各样基金份额的基金份额净值在今日 收市后计较，并按法律法则的规矩及基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经 履行稳妥要领，不错稳妥蔓延计较或公告。    本基金各样基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 法计较当日基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 格且领受估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 理东谈主鼓舞除外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者逾越 50%， 或者变相回避 50%聚集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据研究规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 法计较当日基金金钱净值。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 管制东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 盘曲中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金盘曲中转入恳求份额 总和后的余额)逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的金钱组合情状决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按平时赎回要领引申。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤废。展期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求逾越上一开       华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书 放日基金总份额的 10%，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回恳求实发挥期办理，即自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的 赎回恳求按前述条目处理，即基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。具体见联系公告。      （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。      当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明研究处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。若暂停时分逾越 1 日，基金管制东谈主不错根据《信息透露办 法》的规矩自行确定加多公告的次数。 研究规矩，在规矩媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达的公 告。   十一、基金盘曲    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书   基金管制东谈主不错根据联系法律法则以及本基金基金合同的规矩决定开办本 基金的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费，联系王法由基金管制东谈主届时 根据联系法律法则及本基金基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主 与联系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非交游过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或按法律法则或有权机关规矩的方式处理。   承袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于稳妥条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的要领收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的要领收取转托管费。   十四、按时定额投资计算   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计算，具体王法由基金管制东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资计算最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书 登记机构招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   十六、基金份额的交游和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市交游，或者依照法律法则规矩和基金合同约定在中国证监会招供的交游 场所或者通过其他方式进行转让，具体王法由基金管制东谈主另行规矩，并在业求实 施前依照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   十七、基金份额的质押或其他业务   如联系法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主有权制定和实施相应的业务王法。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或联系公告。   十九、在不违背联系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，经履行稳妥要领，基金管制东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。        华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书                第九部分    基金的投资   一、投资主见   本基金重心投资于医药生物主题上市公司，在严格收敛风险的前提下，力求 杀青基金金钱的永恒稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联 合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、所在政 府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可盘曲债券（含分离交游 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、金钱支撑证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会联系 规矩)。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票金钱投资比例为基金金钱的 80%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不逾越股票金钱的 50%），投资于医药生物主题联系股 票的比例不低于非现金基金金钱的 80%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金金钱净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货偏激他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的 规矩引申。   如果法律法则对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行稳妥要领后，本基 金的投资比例相应调整。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   三、投资策略   本基金领受多身分分析框架，从宏不雅经济环境、政策身分、市集利率水平、 资金供求身分、市集投资价值等方面，采取定量与定性相伙同的分析方法，对质 券市集投资契机与风险进行空洞研判。   本基金管制东谈主根据多身分框架的分析结果，给出股票、债券和货币市集用具 等金钱投资契机的举座评估，四肢金钱配置的关键依据。基金管制东谈主将根据股市、 债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币市集用具等金钱的配置比例。   （1）医药生物主题的界定   医药生物产业是学问密集、本事含量高、多学科空洞高度且渗入率强的策略 性新兴产业，是建立健康中国和保障民生福祉的关键复旧。本基金以医药生物关 键本事和中枢部件攻关、翻新产品讲理和产业化为干线，挖掘医药产业结构优化 升级、生物本事产业发展的契机，突出以下鸿沟的投资： 制备等本事，如抗体药物、ADC 抗体偶联药物、细胞与基因调和成品、血成品、 新疫苗等； 平台开导改良剂型、高端制剂类； 复方制剂、名贵中药材、优质品牌中药等； 端影像会诊装备、高性能体外会诊、医用机器东谈主、先进调和康复器械、生命支撑、 高端外科等高端化、智能化、精确化类产品；   本基金将对医药生物主题进行密切追踪，跟着市集环境的不时变化，联系主 题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实践情况调整联系主题意见的 界定，履行稳妥要领后，在更新的招募说明书中进行公告。   （2）联系子行业的配置   本基金行业配置，将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 经济走势、经济结构转型的主见、国度经济与产业政策导向和经济周期调整的深 入研究，重心投资于稳妥市集需求、具有较强带动作用、得到国度政策支撑况兼 估值合理的行业。   本基金将密切调动国度联系产业政策、贪图动态，并伙同行业数据持续追踪、 高低游产业链深入调研等方法，根据联系行业盈利水平的横向与纵向比拟，当令 对各行业景气度周期与行业将来盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高且具 有可持续性的行业。   根据国内产业升级程度，伙同对国外同类行业发展教训的研究，重心投资未 来具备较大市集空间、增长较快、持续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业投入者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产品或服务的市集份额来判断公司所处行业竞争形式的变化，重心投资于行 业竞争形式雅致的行业。   行业估值水平影响各行业的相对推崇。本基金将根据各行业的特质，遴聘合 适的估值方法，重心调动行业平均动态市盈率、行业平均市净率等计算。通过对 各行业估值水平的动态分析，遴聘估值合理的行业进行配置。   （3）个股遴聘策略   本基金将主要领受“从下到上”的个股遴聘方法，在拟配置的行业里面通过 定量与定性相伙同的分析方法选筛选具有较好品性和永恒投资价值的公司。   定量研究方面，本基金基于公司财务计算分析公司的基本面价值，初步筛选 出财务和金钱情状雅致、盈利才略较强、成长性雅致、估值水平合理的优质公司， 具体的检会计算主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、      华安医药生物股票型发起式证券投资基金              招募说明书 解放现金流等； （P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。   定性研究方面，基金管制东谈主投资研究东谈主员将通过案头研究和实地调研等研究 方法深入解析影响公司将来投资价值的驱起程分，接力于于挖掘优质公司或有后劲 成为优质公司的股票标的进行投资，本基金以为前述公司应至少具备以下多个特 征： 等四方面进行分析。坐褥上风聚集体目下能以相对更低的成本为顾主提供更好的 产品或服务。市集上风主要表目下产品线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。本事 上风从专利权及学问产权保护、研究开导两方面检会。政策环境主要调动所在行 业是否稳妥国度产业政策的主见； 盈利效率较高，财务结构合理，各项财务计算在业内处于当先水平。通过对主见 企业的金钱欠债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利才略、营运才略、偿债 才略及增长才略等财务情状； 整性和圭表性进行全面检会，包括对扫数权和策动权的分离、对鼓舞利益的保护、 策动管制的自主性、公司里面收敛的制订和引申情况等； 企业。优秀的企业产品备出色的策动能力，而且怀着明晰、永恒的愿景，充满激 情，不懈致力于，引申力强； 越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值有用的盘曲为公司利润和为鼓舞创 造的价值，以此形成立体的评估模子。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心调动：    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书   （5）投资组合构建   根据本基金的投资决策要领，审慎精选优质公司，衡量风险收益特征，基金 司理构建投资组合并动态调整。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究判断，采取定量与定性相伙同的分析方法，遴聘投 资价值高的存托凭证进行投资。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预计基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化进行分析和预计，深入分析利率品种的收益和风险，调整债券组合的平均 久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和 数目分析本事，遴聘合适的期限结构的配置策略，在合理收敛风险的前提下，综 合计议组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括主见久期策 略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。   （2）信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，空洞分析公司债、企业债、短期融 资券等刊行东谈主所处行业的发展出路和情状、刊行东谈主所处的市现象位、财务情状、 管制水对等身分后，伙同具体刊行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建 立信用类债券池；在主见久期确定的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在收敛风险的基础上，基金管制东谈主不错通过利差弧线研究和 经济周期的判断主动领受相对利差投资策略。本基金对信用评级的认定参照基金 管制东谈主选择的评级机构出具的信用评级。   （3）可盘曲债券/可交换债券投资策略   可盘曲债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵      华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可盘曲债券/可交换债 券条目和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，空洞计议可盘曲债券 /可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终遴聘合适的投 资品种。   本基金投资金钱支撑证券将空洞运用久期管制、收益率弧线、个券遴聘和把 抓市集交游契机等积极策略，在严格盲从法律法则和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管制，遴聘经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 永恒富厚收益。   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，戒指参与股指期货投资。本基 金投资股指期货时，将按照风险管制的原则，以套期保值为目的。通过对现货市 场和期货市集运行趋势的研究，伙同基金股票组合的实践情况及对股指期货的估 值水平、基差水平、流动性等身分的分析，遴聘合适的期货合约构建相应的头寸， 以调整投资组合的风险浮现，挑剔系统性风险。基金还将利用股指期货四肢组合 流动性管制用具，挑剔现货市集流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基 金的建仓或变现效率。   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险管制原则，以套期保 值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照联系法律法则的规矩，伙同对宏不雅 经济现象和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现 货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等计算进行追踪监 控。   本基金在参与融资时将根据风险管制的原则，在法律法则允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：     华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书   （1）股票金钱投资比例为基金金钱的 80%-95%，其中港股通标的股票不超 过股票金钱的 50%，医药生物主题股票投资比例不低于非现金金钱的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货交游，应当盲从下列要求：   a.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较） 应当稳妥基金合同对于股票投资比例的研究约定；   e.基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 逾越上一交游日基金金钱净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不逾越基金金钱净值的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不逾越该证券的 10%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱支撑证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （7）本基金持有的全部金钱支撑证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)金钱支撑证券的比例，不得逾越该 金钱支撑证券范畴的 10%；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱支撑 证券，不得逾越其各样金钱支撑证券共计范畴的 10%；        华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支撑证券。 基金持有金钱支撑证券时间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资要领，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （13）本基金若参与融资业务的，应当盲从下列要求：每个交游日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境 内上市交游的股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （18）本基金若参与国债期货交游，应当盲从下列要求：   a.在职何交游日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 金钱净值的 15%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一交游日基金金钱净值的 30%；       华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的研究约定；   e. 基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 起点。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金管制东谈主在履行稳妥要领后，以变更后的规矩为准。法律法则或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥要领后，则本基金投 资不再受联系限制。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩禁绝的其他步履。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实践 收敛东谈主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交游的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱引申。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与透露。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证生物医药指数收益率×75%＋恒生港股通药品及 生物本事（可投资）指数收益率×15%+中债空洞全价指数收益率×10%   中证生物医药指数考中提供细胞医疗、基因测序、血液成品、生物本事药物、 疫苗、体外会诊等产品和服务的上市公司证券四肢指数样本，以反应生物医药上 市公司证券的举座推崇，适相助为本基金 A 股股票投资部分的功绩比拟基准。   恒生港股通药品及生物本事(可投资)指数反应在香港上市、主要策动与药品 及生物科技业务研究的证券之举座推崇，故本基金遴聘该指数来算计港股投资部 分的功绩推崇。   中债空洞全价指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖 的范围愈加全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交 易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永恒、中期、短期等）， 大略很好地反应中国债券市集总体价钱水温情变动趋势，适相助为本基金债券投 资的功绩比拟基准。   本基金空洞计议了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的 投资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准大略使本基金投资东谈主感性判断本基 金产品的风险收益特征，合理地算计比拟本基金的功绩推崇。   如果今后法律法则发生变化，或上述功绩比拟基准指数罢手编制或更更称呼， 或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现       华安医药生物股票型发起式证券投资基金      招募说明书 愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，基金管制东谈主不错根据本基金的投资范 围和投资策略，确定变更基金的比拟基准或其权重组成。功绩比拟基准的变更需 经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，经履行稳妥要领后实时公告，并在更新的 招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法等相反带来的独特风险。   七、基金管制东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书               第十部分    基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的复旧和刑事服务   本基金财产寂寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主复旧。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章撤废或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书             第十一部分   基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律 法则规矩需要对外透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、金钱支撑证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理要领》、监管部门研究规矩。   （一）对存在活跃市集且大略获取雷同金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不成果真反应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生关键变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会研究规矩确定公允价值； 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书 转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价四肢估值全价；实行净价 交游的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价 值。   持有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利 息收入。   本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交游 日结算价估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境应酬易场所所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金实践交征税金与估 算的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或实践支付日进行相应的估值 调整。 关规矩进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据研究法律法则，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果按规矩对外赐与公布。   五、估值要领 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主于每个服务日计较基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。 或本基金基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金金钱估 值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按照基金合同规矩对外公布。   六、估值障碍的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值障碍时，视为该类基金份额净值障碍。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值障碍，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪过 的服务东谈主应当对由于该估值障碍际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值障碍服务方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍服务方承担； 由于估值障碍服务方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主变成损失的，由估 值障碍服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值障碍服务方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍服务方应答更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的服务方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值障碍的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值障碍服务方仍应答估值障碍负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的不妥得 利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值障碍服务方。   （4）估值障碍调整领受尽量规复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的服务方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍变成的损失 进行评估；    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现障碍时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业 另有通行作念法，基金管制东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金金钱净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个服务日交游结果后计较当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   九、特殊情况的处理    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 差不四肢基金金钱估值障碍处理。 期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银行品级三方机构发送的数据错 误、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金管制东谈主与基金托管 东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、稳妥、合理的措施进行检 查，但未能发现障碍的，由此变成的基金金钱估值障碍，基金管制东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或消 除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息 ，暂停透露侧袋账户份额净值。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书             第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指戒指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配有计算以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现金分成。基金份额持有东谈主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 有所不同，但本基金并吞类别内每一基金份额享有同瓜分配权；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。   在不违抗法律法则及基金合同的规矩、且对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可调整基金收益的分配 原则。   四、收益分配有计算   基金收益分配有计算中应载明戒指收益分配基准日的可供分配利润、基金收益    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书 分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计算果真定、公告与实施   本基金收益分配有计算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务王法》引申。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”章节的规矩或联系公告。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书             第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代收 后按照联系条约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法则及相应条约 规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；      华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金               招募说明书             第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按照研究规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书              第十五部分     基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管制规矩》、            《基金合同》偏激他研究规矩。联系法律法则对于信息 透露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的果真性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予透露的基金信 息通过稳妥中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息透露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介透露，并保证基 金投资者大略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息 尊府。      三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开透露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语      华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书 文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体要领，说明基金产品的秉性等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产品尊府概要的信息发生关键变 更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产品尊府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产品 尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品尊府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产品尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在规矩网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点透露通达日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，并 将中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时陈说“影响投资者决 策的其他关键信息”项下透露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中透露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生关键事件，研究信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的规 定编制临时陈评话，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十；    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 实践收敛东谈主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）流露公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开流露。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理陈说   基金合同出现断绝情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规矩 网站上，并将清理陈说教导性公告登载在规矩报刊上。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   （十一）投资金钱支撑证券联系公告   基金管制东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中透露其持有的金钱支撑证券总 额、金钱支撑证券市值占基金净金钱的比例和陈说期内扫数的金钱支撑证券明细。 基金管制东谈主应在基金季度陈说中透露其持有的金钱支撑证券总额、金钱支撑证券 市值占基金净金钱的比例和陈说期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支撑证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货联系公告   基金管制东谈主将在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货、国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损 益情况、风险计算等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否稳妥既定的交游政策和交游主见等。   （十三）参与融资交游联系公告   基金管制东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激管制情况等。   （十四）投资港股通标的股票联系公告   基金管制东谈主应当在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等按时陈说 和招募说明书（更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中 国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十五）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十六）发起资金认购份额陈说   基金管制东谈主应当按照联系法律法则的规矩，在基金合同收效公告、基金年度 陈说、中期陈说、季度陈说均分别透露基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主鼓舞、 基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十七）中国证监会规矩的其他信息   六、信息透露事务管制      华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息 透露内容与款式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时陈说、更新的招募说明书、基金产品尊府概要、基金清理陈说等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证联系报送信息的果真、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介透露信息，然则其他环球媒介不得早于规矩媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主莳植信息透露服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律王法的联系规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延透露基金信息的情形    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书 他原因暂停营业时；   九、法律法则或中国证监会对信息透露另有规矩的，从其规矩。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。侧袋账户份额的称呼应以 “基金简称+侧袋象征 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的名 称加多大写字母 M 象征四肢后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，应取消主袋账户 份额称呼中的 M 象征。   三、实施侧袋机制时间的基金投资及功绩      华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需计议主袋账户金钱。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操 作。   基金管制东谈主、联系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者扭曲。   四、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户金钱进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主以完成日终估值后的基金净金钱为基数对主 袋账户和侧袋账户的金钱进行分割，与特定金钱可明确对应的金钱类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东谈主应将特定金钱作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应答侧袋账户单独建立账套，实行寂寞核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制时间的基金用度 为基数计提。 金钱变现后方可列支。 的接头、审计用度等由基金管制东谈主承担。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   六、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，不论侧袋账户金钱是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用稳妥 《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当在基金按时陈说中透露陈说期内侧袋账 户联系信息，基金按时陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按时陈说中单独进行透露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动金钱、开动欠债；   （3）特定金钱的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）陈说期内的特定金钱处置进展情况、与处置特定金钱联系的用度情况 偏激他与特定金钱情状联系的信息；   （5）可根据特定金钱处置进展情况透露特定金钱的可变现净值或净值参考    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书 区间，该净值或净值区间并不代表特定金钱最终的变现价钱，不四肢基金管制东谈主 对特定金钱最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及联系风险教导。   管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应答陈说期内基金侧袋机制运行 联系的管帐核算和年度陈说透露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳妥要领后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，可平直对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书               第十七部分      风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金金钱濒临潜在 的风险，本基金的市集风险着手于股票金钱与债券金钱市集价钱的波动。影响股 票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情状的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同 时平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金款式来分配，如果发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。   （5）上市公司策动风险   上市公司的策动受多种身分影响。如果所投资的上市公司策动不善，其股票 价钱可能下落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全排斥该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动研究的风险，单一的 久期计算并不成充分反应这一风险的存在。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料挑剔 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因失约而产生的证券交 割风险。   二、本基金独特的风险   本基金为主题型基金，投资于医药生物主题联系股票的比例不低于非现金基 金金钱的 80%，投资标的高度聚集于主见主题范围内的证券，故基金功绩推崇除 了受到股票和债券市集总体景气度的影响外，也很大程度上取决于主题投资契机 的持续性和标的证券的将来推崇，可能与市集总体推崇有在较大的相反。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货领受保证金交游制 度，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可 能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货、国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的时天职补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   本基金可投资金钱支撑证券，金钱支撑证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。金钱支撑证券的投资与基金 金钱密切联系，因此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现金流预计风险等的影响； 当本基金投资的金钱支撑证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整 持仓的风险；此外当金钱支撑证券联系的刊行东谈主、管制东谈主、托管东谈主等出现非法违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。   （1）港股交游失败风险    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   港股通业务存在逐日额度限制。在香港聚拢交游所开市前阶段，当日额度使 用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港聚拢交游所持续交游时段， 当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交游的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游时天职提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最撤废算汇率。港股通交游日日终，中国证券登 记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交游，确 定交游实践适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益变成损失。   （3）境外市集的风险 场，在市集投入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而 且此类限制可能会不时调整，这些限制身分的变化可能对本基金投入或退出当地 市集变成贫寒，从而对投资收益以及平时的申购赎回产生平直或转折的影响。 票市集交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特 殊风险：   a)香港市集证券交游实行 T+0 反转交游，且对价钱并无涨跌幅高低限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b)唯有内地与香港两地均为交游日的日历才为港股通交游日，香港出现香港 聚拢交游所规矩的情形时，香港聚拢交游所将可能停市，在内地开市香港休市的 情况下，港股通不成平时交游，港股不成实时卖出，投资者将濒临在停市时间无 法进行港股通交游的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交游所证券交 易服务公司认定的交游额外情况时，内地交游所证券交游服务公司将可能暂停提 供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交游 的风险，可能带来一定的流动性风险。   c)投资者因港股通标的股票权益分拨、盘曲、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚拢交游所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入，内地交游所另有规矩的除外；因港股通标的股票权益分      华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书 派或者盘曲等情形取得的香港聚拢交游所上市股票的认购权利在香港聚拢交游 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转 换或者上市公司被收购等所取得的非香港聚拢交游所上市证券，不错享有联系权 益，但不得通过港股通买入或卖出。   d)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有四肢计较基准；投票数目超出持非常量的， 按照比例分配持有基数。   本基金如投资科创板股票，将濒临科创板股票联系的独特风险，包括但不限 于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情形 更多，包括新增市值低于规矩要领、上市公司信息透露或者圭表运作存在关键缺 陷导致退市的情形；引申要领更严，彰着丧失持续策动才略，仅依赖与主业无关 的贸易或者不具备交易本质的关联交游复旧收入的上市公司可能会被退市；且不 再建立暂停上市、规复上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   （2）市集风险   科创板个股聚集来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本事和策略新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日起点涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。   （4）聚集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚集投资于少量个股，      华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书 市集可能存在高聚集度情状，举座存在聚集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业策动及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新本事产业扶植力度及青睐程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济现象变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资业务，参与融资交游的风险主要包括 流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。为了更好的驻扎融资交游所濒临的各样风险，基金管制东谈主将盲从审慎策动原 则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，有用驻扎和收敛风险，切实感触 基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内市集股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，包括存 托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排 可能激发的风险；存托条约自动约束存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息透露监管方面与境内 可能存在相反的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导致 的其他风险。   北京证券交游所主要服务于翻新式中小企业，在刊行、上市、交游、退市等 方面的王法与其他交游场所存在相反，本基金如投资，则须承受与之联系的独特 风险。包括：   （1）中小企业策动风险    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   北京证券交游所上市企业为翻新式中小企业，该类企业往往具有范畴小、对 本事依赖高、迭代快、议价才略不彊等特质，抗市集风险和行业风险才略较弱， 存在因产品、策动模式、联系政策变化而出现策动失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有较大不 确定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北京证券交 易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交游所上市中小企业不确定性更 大的风险，本基金投资于北京证券交游所上市企业濒临无法盈利致使可能导致较 大亏空的风险。   （2）股价波动风险   北京证券交游所上市企业多聚焦行业细分鸿沟，功绩受外部环境影响大，可 比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交游所在证券刊行、交游、投资者稳妥性等方面与沪深证券交游所 的轨制王法存在一定辞别，包括北京证券交游所个股上市首日无涨跌停限制，第 二日起点涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的相反可能导致挂牌股票 股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交游所上市企业范畴小，部分企业股权较为聚集，若投资者在特定阶段对北 京证券交游所上市股票形成一致预期，由此可能导致举座流动性相对较弱、基金 濒临无法实时变现偏激他联系流动性风险。   （4）聚集度风险   北京证券交游所为新设天下性证券交游所，北京证券交游所上市企业主要属 于翻新成长型中小企业，其交易模式、盈利才略、策动风险等特征较为相似，且 初期可投标的较少，投资者容易聚集投资于少量个股，市集可能存在高聚集度状 况，举座存在聚集度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券交游所上市的公司在蓬勃《证券法》和中国证监会规 定的基本上市条件和稳妥交游所规矩的具体上市条件可恳求转板上市。交游所需 审核并作念出是否同意上市的决定。不论上市公司是否转板告捷，均可能引起基金    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 净值波动。   （6）退市风险   根据市集过往运行情况，北京证券交游所上市企业存在相对 A 股联系市集 更大的退市风险，由此对基金流动性管制、金钱处置带来了更大的风险管制压力， 从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权相反安排可能激发的风险   北京证券交游所允许上市公司存在表决权相反安排。根据此项安排，上市公 司可能存在收敛权相对聚集，以及因每一极端表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日 常策动等事务的影响力受到限制。   （8）监管王法变化的风险   北京证券交游所联系法律、行政法则、部门规章、圭表性文献和交游所业务 王法，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务王法， 可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   综上，本基金如投资于北京证券交游所上市股票，当上述股票推崇欠安时， 本基金的净值将可能会受到较大影响致使产生亏空。投资者投资于本基金前，须 充分洞悉和了解北京证券交游所上市股票的特质和刊行、上市、交游、退市等方 面的王法，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   本基金为发起式基金，若《基金合同》收效之日起三年后的对应日基金金钱 净值低于两亿元的，基金合同将自动断绝。因此，投资者濒临基金合同自动断绝 的风险。   三、流动性风险   本基金通达赎回后，投资者随时不错赎回，因此本基金要随时应答投资者的 赎回，如果基金金钱不成速即蜕变成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产 生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批赎回时，如果 基金金钱变现才略差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金             招募说明书   本基金流动性风险评估及联系安排如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币市集用具。其中，“股票金钱投资比例为基金金钱 的 80%-95%（其中港股通标的股票不逾越股票金钱的 50%），投资于医药生物主 题联系股票的比例不低于非现金基金金钱的 80%”，从投资范围上看，预期基金 拟投资金钱的流动性雅致；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：                       “本基金主动投资于流动性受 限金钱的市值共计不得逾越该基金金钱净值的 15%”，本基金流动性受限金钱的 比例建立稳妥《流动性风险管制规矩》。   要而论之，本基金拟投资市集及金钱的流动性雅致，流动性风险相对可控。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制用具对赎回恳求进行戒指调整，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，具体措施，详见招募说明书“第八部 分 基金份额的申购与赎回”的联系内容。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管制用具，对赎回申 请等进行戒指调整，四肢特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施，包 括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系内容。   （2）展期办理大批赎回恳求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大批    华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书 赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （3）暂停基金估值   当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回恳求的措施。   （4）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主可领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公道性，具体处理原则与操作圭表恪守联系法律法则以及监管部门、 自律王法规矩。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的联系内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时蓬勃扫数投资者的赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效禁绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和盘曲，仅主袋账户份额平时通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定金钱的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不透露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东谈主在基金按时陈说中透露陈说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不作 为特定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需 计议主袋账户金钱，并根据联系规矩对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少 按投资损失处理，因此本基金透露的功绩计算不成反应特定金钱的真不二价值及变 化情况。   四、管制风险   本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制本事等身分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合管制上，举例金钱配 置、类属配置不成稳妥基金合同的要求，不成达到预期收益主见；也可能表目下 个券个股的遴聘不成稳妥本基金的投资立场和投资主见等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式国外的投资用具也冉冉引入，这 些新的投资用具在为基金金钱保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险，例 如可盘曲债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基金管 理东谈主可能因为对这些新的投金钱品的不闇练而发生投资障碍，产生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不稳妥联系法律、法则的规矩和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面收敛存在劣势或者东谈主为身分变成操作不实或违背操 作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诈骗、交游障碍、IT 系统 故障等风险。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金管制东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管制东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至管制东谈主账户并自基金管制东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货市集遍及章程等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金 的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和代销机构)根据联系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产品风险之 间的匹配考验。   九、其他风险   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在管制现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。   当计较机、通信系统、交游网罗等本事保障系统或信息网罗支撑出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平时常限完成、登记结算系统瘫痪、核 算系统无法按平时常限骄横产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   本基金是通达式基金，基金范畴将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回而不    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 断变化，如若由于投资东谈主的一语气大批赎回而导致基金管制东谈主被迫抛售债券和股票 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金金钱净值受到不利影响。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金金钱的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失约等超出基金管制 东谈主自身平直收敛才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然则，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书    第十八部分    基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律 法则规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息透露办法》的研究规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、稳妥《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配有计算，将基金财产清理后的全部剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的各样 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳妥《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规矩 网站上，并将清理陈说教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的最低期限。  华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书       第十九部分   基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。  华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书      第二十部分   基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录详见附件二。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书         第二十一部分    对基金份额持有东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，当令对服务技俩进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资东谈主账户交游情况、基金产品 与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交游日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热线 获取业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、账户尊府修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交游操作中的 各式问题进行接头互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提倡投诉或意见。本公司将在收到投诉之 日起3个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延永恒限不 得逾越20日，并实时见告投诉东谈主延永恒限及原理。   （六）网站交游服务   依据联系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务王法》的规矩，本公司 可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交游服务。具体业务王法详见基 金管制东谈主网站说明。   （七）基金管制东谈主客户服务研究方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）     华安医药生物股票型发起式证券投资基金                           招募说明书   公司网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层   邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请研究基金管制 东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管制东谈主。请确保 投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募说明书。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书       第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应 当按照联系法律法则规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书              第二十三部分      备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管制东谈主的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书              附件一：基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎恢复稳妥本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）调动基金信息透露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；       华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书      （7）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管制东谈主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分配有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或盘曲申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用联系权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥研究法律、法则的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、 赎回、盘曲、转托管、按时定额投资和非交游过户等的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎颓落的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寂寞，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他研究规矩，履行信息透露及 陈说义务；   （12）保守基金交易秘籍，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计算，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时分发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金研究的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临松手、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 复旧基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、颓落尽责的原则持有并安全复旧基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备弥散的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）复旧由基金管制东谈主代表基金订立的与基金研究的关键合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易秘籍，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究规矩另有 规矩外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金管制东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管制东谈主有未引申《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或研究规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临松手、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管制机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；    华安医药生物股票型发起式证券投资基金             招募说明书   （21）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答要领、提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，     华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书 经履行稳妥要领，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）加多、减少或调整基金份额分类办法及王法；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整研究基金申购、赎回、定 期定额投资、盘曲、收益分配、转托管、基金交游、非交游过户等业务王法；   （7）经履行稳妥要领，本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基     华安医药生物股票型发起式证券投资基金             招募说明书 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明稳妥法律法则、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；     华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受纸质、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 并表决的，授权方式不错领受纸质、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议文告中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会     华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   在现场开会的方式下，起初由大会主办东谈主按照下列第七条文定要领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，盘曲基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交 稳妥会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见费解不清或彼此矛盾的视       华安医药生物股票型发起式证券投资基金        招募说明书 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议起点后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起点 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。        华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日后依照《信息透露办法》的研究规矩在 规矩媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。      九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管 王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的 法律法则或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同肃清和断绝的事由、要领以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息透露办法》的研究规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联贯的；    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、稳妥《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配有计算，将基金财产清理后的全部剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的各样 基金份额比例进行分配。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳妥《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规矩 网站上，并将清理陈说教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的最低期限。   第四节 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院，根据 该院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚挚、颓落、尽责 地履行基金合同规矩的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。       华安医药生物股票型发起式证券投资基金               招募说明书                   附件二：托管条约内容摘录     第一节 基金托管条约当事东谈主 （一）基金管制东谈主     基金管制东谈主：华安基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号，上海国金中心二期 31、32 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：朱学华     成立时分：1998 年 6 月 4 日     批准设立机关：中国证券监督管制委员会     批准设立文号：证监基字199820 号     组织款式：有限服务公司     注册成本：1.5 亿元     存续时间：持续策动     策动范围：基金设立、基金业务管制及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主     基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司     住所：上海市中山东一皆 12 号     法定代表东谈主：张为忠     成立日历：1992 年 10 月 19 日     基金托管业务经历批准机关：中国证监会     基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号     组织款式：股份有限公司（上市）     注册成本： 293.52 亿元东谈主民币     策动期限：弥远存续     研究地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋    华安医药生物股票型发起式证券投资基金            招募说明书   第二节 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香 港聚拢交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 所在政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可盘曲债券（含 分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 金钱支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中 国证监会联系规矩)。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资业务。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券遴聘要领的，基金管制东谈主应 按照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用联系本事系 统，对基金实践投资是否稳妥《基金合同》对于证券遴聘要领的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》禁绝投资的 投资用具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，   基金的投资组合比例为：   股票金钱投资比例为基金金钱的 80%-95%（其中港股通标的股票投资比例不 逾越股票金钱的 50%），投资于医药生物主题联系股票的比例不低于非现金基金 金钱的 80%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保     华安医药生物股票型发起式证券投资基金               招募说明书 证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其 中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货及 其他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩引申。   如果法律法则对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行稳妥要领后，本基 金的投资比例相应调整。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制： 股票金钱的 50%，医药生物主题股票投资比例不低于非现金金钱的 80%； 保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   a.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较） 应当稳妥基金合同对于股票投资比例的研究约定；   e.基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 逾越上一交游日基金金钱净值的 20%； A+H 股合并计较），其市值不逾越基金金钱净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不逾越该证券的 10%； 金金钱净值的 10%；     华安医药生物股票型发起式证券投资基金              招募说明书 金钱支撑证券范畴的 10%； 券，不得逾越其各样金钱支撑证券共计范畴的 10%； 金持有金钱支撑证券时间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资要领，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的身分致使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交游的股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；   a.在职何交游日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 金钱净值的 15%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一交游日基金金钱净值的 30%；   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、     华安医药生物股票型发起式证券投资基金              招募说明书 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的研究约定；   e. 基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   基金托管东谈主对上述计算的监督义务，仅限于监督由基金管制东谈主管制且由基金 托管东谈主托管的全部公募基金是否稳妥上述比例限制。   （3）法律法则允许的基金投资比例调整期限   除上述（2）中第 2）、10）、14）、15）项情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不 稳妥上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国 证监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日 起起点。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于 本基金，基金管制东谈主在履行稳妥要领后，以变更后的规矩为准。法律法则或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥要领后，则本基金 投资不再受联系限制。   基金管制东谈主应在出现可猜度金钱范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日郑重向基金托管东谈主发函说明基金可能的变动范畴和公司应答措施，便于基 金托管东谈主实施交游监督。   （4）联系法律、法则或部门规章规矩的其他比例限制。 资禁绝行径进行监督：    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩禁绝的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 投资限制进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实践 收敛东谈主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交游的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱引申。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与透露。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   基金管制东谈主和基金托管东谈主预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机 构有其他关键犀利关系的公司名单及研究关联方刊行的证券清单，两边有服务确 保关联交游名单的果真性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。一方的关联方名单变更后应实时发送另一方，经对方阐发后，新的关联交 易名单起点收效。基金托管东谈主仅按基金管制东谈主提供的基金关联方名单为限，进行 监督。如果基金托管东谈主在运作中严格恪守了监督经过，基金管制东谈主仍非法进行关 联交游，并变成基金金钱损失的，由基金管制东谈主承担服务。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 参与银行间债券市集进行监督。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法则及行业 要领的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主根据基金管制东谈主提供的银行间债券 市集交游敌手名单进行监督。基金管制东谈主不错按时对银行间债券市集交游敌手名 单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 算的交游，仍应按照条约进行结算。   基金管制东谈主有服务收敛交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起 的损失，基金管制东谈主应当负责向联系服务东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激发的 服务及损失。 行入款业务进行监督。   基金管制东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与 收敛投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立联系投资限制轨制。 对于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，基金 管制东谈主有权要求联系服务东谈主进行抵偿。如果基金托管东谈主在运作过程中恪守研究法 律法则的规矩和《基金合同》、本条约的约定监督经过，则对于由于入款银行信 用风险引起的损失，不承担抵偿服务。   如下所指“流通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限金钱” 界说存在不同。就流动性受限金钱界说，请参照基金合同的“释义 ”部分。   基金管制东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系规矩，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包 括由于发布关键音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （2）基金管制东谈主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩处的基金 投资比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失等问题的应答惩处措施，以及 研究额外情况的处置。基金管制东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 供基金投资非公开导行股票的联系流动性风险处置预案。   基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极有用的措施，在合理的时天职有用惩处基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活出现困难时，基金管 理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投 资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管制 东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何服务。   （3）基金管制东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个交游日内，在中国证 监会规矩媒介透露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   研究基金投资的流通受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金管制东谈主 负责联系服务的落实和融合，并保证基金托管东谈主大略平时查询。如因流通受限证 券的登记存管不成保证基金托管东谈主平时履行金钱复旧服务，研究此项基金金钱存 管的服务由基金管制东谈主承担。   如基金管制东谈主未盲从联系轨制、流动性风险处置有计算以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担抵偿服务的，若基金托管东谈主此前已 切实履行监督职责的，基金管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此际遇的损失。   （4）本基金投资非公开导行股票，基金管制东谈主应至少于引申投资指示之前 两个服务日将研究尊府书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的研究资 料果真、准确、竣工。研究尊府如有调整，基金管制东谈主应实时提供调整后的尊府。 上述书面尊府包括但不限于： 问题的文告》规矩，对基金管制东谈主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金管制 东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管制东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补充    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 书面说明，并保留稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估陈说等尊府的权利。若基金管制东谈主不提供或提供后经基金托管东谈主评估认 为可能存在无法排斥的风险，基金托管东谈主有权断绝引申研究指示。因断绝引申该 指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权陈说中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求惩处。基金托管东谈主履行了本条约规矩的监督职责后，不承担任何服务。   (5)联系法律法则对基金投资流通受限证券有新规矩的，从其规矩。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息透露等方面的复核和监督。   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。如基金托管东谈主 经评估以为不蓬勃监管机构规矩和基金合同约定实施条件的，基金管制东谈主不得启 用侧袋机制。   （三）基金托管东谈主应根据研究法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等研究规矩时，应实时以书面款式文告基金管制东谈主 限期纠正，基金管制东谈主收到文告后应实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出 回函，进行解释或举证。 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应陈说中国证监会。 本托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在规 定时天职答复基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督陈说的，基金管制东谈主应积极配合提供联总共据尊府和轨制等。 一经收效的投资指示违背法律、行政法则和其他研究规矩，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并陈说中国证监会。基金管制东谈主的上述非法 失信行径给基金财产或基金份额持有东谈主变成的损失，由基金管制东谈主承担。 投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文告基金管制东谈主，并陈说中国证监会。基金管制东谈主的上述非法失信 行径给基金财产或基金份额持有东谈主变成的损失，由基金管制东谈主承担。 时文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主的上述非法失信行径给基金财产或基金 份额持有东谈主变成的损失，由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主无正大原理，断绝、辞谢基金托管东谈主根据本条约规矩应用监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金管制东谈主的上述非法 失信行径给基金财产或基金份额持有东谈主变成的损失，由基金管制东谈主承担。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   第三节 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全复旧基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金管制东谈主计较的基金金钱净值和各样基金 份额净值、是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收、进行联系信息透露和监督基 金投资运作等行径。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未引申或无故蔓延引申基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏激他研究规矩时，基金管制东谈主应实时以 书面款式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面 款式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的非法事项未能在限期 内纠正的，基金管制东谈主应陈说中国证监会。基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键违 规行径，应立即陈说中国证监会和银行业监督管制机构，同期文告基金托管东谈主限 期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和果真性，在规矩时天职答复基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大原理，断绝、辞谢基金管制东谈主根据本条约规矩应用监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东谈主提倡告戒仍不改正的，基金管制东谈主应陈说中国证监会。   第四节 基金财产的复旧  （一）基金财产复旧的原则 不得自走时用、刑事服务、分配基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费及依       华安医药生物股票型发起式证券投资基金         招募说明书 据本条约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东谈主不合处于自身实践收敛之外的 账户及财产承担服务。 所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与寂寞。 东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金管制东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金管制东谈主的追偿行径应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 服务。 机构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但 不限于证券交游资金账户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三 方的诈骗、决然、障碍或停业等原因给基金金钱变成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管经历的交易银行开设的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开 立并管制。基金召募期满，发起资金提供方认购金额、发起资金提供方承诺其认 购的基金份额持有期限稳妥《基金法》、                  《运作办法》等研究规矩后，由基金管制 东谈主聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资 陈说，验资机构需在验资陈说中对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明， 出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有 效。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的金钱托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 管东谈主收到有用认购资金当日以书面款式阐发资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金管制东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东谈主按 规矩办理退款事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。   （三）基金金钱托管专户的开立和管制 理东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管制东谈主应根据法律法则及基金托管 东谈主的联系要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专 户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、复旧和使用。 进行。基金的金钱托管专户的开立和使用，限于蓬勃开展本基金业务的需要。资 产托管专户不得用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基 金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。                                《现金管制 暂行条例》、      《东谈主民币利率管制规矩》、                 《利率管制暂行规矩》、                           《支付结算办法》以 及银行业监督管制机构的其他研究规矩。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管制 服务公司开立专门的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦 不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。 东谈主负责。 备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公 司的一级法东谈主清理服务，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保 证金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩和基金托管东谈主为履行       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书 结算参与东谈主的义务所制定的业务王法引申。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管制及市集准入备案   《基金合同》收效后，在稳妥监管机构要求的情况下，基金管制东谈主负责以基 金的口头恳求并取得投入天下银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行 交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间 市集清理所股份有限公司的研究规矩，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托管东谈主协助基金管制东谈主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）期货账户的开设和管制   基金管制东谈主应现代表本基金，按照联系规矩配合期货经纪商开立期货结算账 户、期货资金账户，并在中国金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称呼、 期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照研究规矩设立，具体根据签署的 《期货投资托管操作三方备忘录》开立和管制。   （七）其他账户的开设和管制 法则的规矩，经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按研究王法使用并管制。 办理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管制 订总体相助条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 上加盖预留印鉴及基金管制东谈主公章。 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等 详情。     华安医药生物股票型发起式证券投资基金             招募说明书 建立按时对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的果真、准确。   （九）基金财产投资的研究什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的复旧   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的复旧库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代复旧库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践 有用收敛下的什物证券在基金托管东谈主复旧时间的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用收敛或复旧的实 物证券、银行按时入款存单对应的财产不承担复旧服务。   （十）与基金财产研究的关键合同的复旧   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金研究的关键合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主复旧。除本条约另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金研究的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献复旧部门，复旧期限不低于法律法则规 定的最低期限。基金管制东谈主未将联系合同投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主春联系 合同不承担复旧服务。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管制东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得转化。   第五节 基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核的时分和要领 净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛讹计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应       华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。每个服务日，基金管制东谈主 应答基金金钱估值。但基金管制东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时 除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                 《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他 法律、法则的规矩。基金管制东谈主每个估值日交游结果后计较当日的基金份额净值 和基金金钱净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按约定对外 公布。 审查基金管制东谈主计较的基金净值信息。   法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   （二）基金金钱估值   估值原则应稳妥《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》、                                《企业会 计准则》偏激他法律法则的规矩的约定。   当联系法律法则或《基金合同》规矩的估值方法不成客不雅反应基金财产公允 价值时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （四）估值障碍处理 为该类基金份额净值障碍；基金份额净值计较出现障碍时，基金管制东谈主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大；障碍偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告， 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计较障碍时，由基金管制东谈主负       华安医药生物股票型发起式证券投资基金       招募说明书 责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成损失的，按照基金合同和本条约约定 的估值障碍处理原则和要领进行处理。 基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实 际情况界定两边承担的服务，经阐发后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，与本基金研究的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建 议引申，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的平直损失，由基金管制东谈主负责 赔付。   （2）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重 新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值的情 形，以基金管制东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的直 接损失，如过后证明基金托管东谈主计较无误的，由基金管制东谈主负责赔付。   （3）由于基金管制东谈主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），导致基金份额净值计较障碍而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。 纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银行品级三方机构发送的数据障碍、遗 漏，或由于国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因， 基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、稳妥、合理的措施进行检讨，但未 能发现障碍的，由此变成的基金金钱估值障碍，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿服务。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施排斥或减弱由此造 成的影响。 以基金管制东谈主计较结果为准。 通行作念法，基金管制东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时；     华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立 并吞记账方法和管帐处理原则，分别独偶然建立、登记和复旧本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （七）基金按时陈说的编制和复核 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金管制东谈主不再更新基金招募说明书。基金管制东谈主在季度结果之日起 15 个服务日 内完成季度陈说编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈说编制 并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度陈说编制并公告。基金合同收效不 足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。 约定的方式将研究陈说提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复 核，并将复核结果按照约定方式实时文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个服务日 内完成季度陈说，在季度陈说完成当日，将研究陈说提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果按照约定方式文告基金管 理东谈主。基金管制东谈主在 30 日内完成中期陈说，在中期陈说完成当日，将研究陈说 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果按     华安医药生物股票型发起式证券投资基金                招募说明书 照约定方式文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成年度陈说，在年度陈说 完成当日，将研究陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果按照约定方式文告基金管制东谈主。 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方式 为准。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发 成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。 阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构春联系文献审核时教导。   第六节 基金份额持有东谈主名册的复旧   基金管制东谈主妥善复旧的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的 称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 复旧，基金管制东谈主应按照目下联系王法复旧基金份额持有东谈主名册。复旧方式不错 领受电子或文档的款式。复旧期限不低于法律法则规矩的最低期限。   在基金托管东谈主编制中期陈说和年度陈说前，基金管制东谈主应将每年 6 月 30 日、 档的款式况兼保证其的果真、准确、竣工。基金托管东谈主应妥善复旧，不得将持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   第七节适用法律及争议惩处方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括中国 香港、澳门极端行政区和台湾地区法律），并从其解释。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书   （二）两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除 经友好协商不错惩处的，应提交上海金融仲裁院，根据该院届时有用的仲裁王法 进行仲裁，仲裁的地点在 上海 ，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有约束力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚挚、 颓落、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，感触基金份额持有东谈主 的正当权益。   第八节 托管条约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后 的托管条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲突，并需经基金管 理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主签 字（或盖印）阐发。   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主松手、照章被撤废、停业或有其他基金托管东谈主接管基 金金钱；   （3）基金管制东谈主松手、照章被撤废、停业或有其他基金管制东谈主接管基 金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。    华安医药生物股票型发起式证券投资基金           招募说明书 《基金合同》和本托管条约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律意见书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的各样基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分配给基金份额持有东谈主。   清理过程中的研究关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备    华安医药生物股票型发起式证券投资基金          招募说明书 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规矩网站上，并将清理陈说教导性公告登载在规矩报刊上。 基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。

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